什么是一致行動(dòng)人，什么情況下會(huì)被認(rèn)為是一致行動(dòng)人?
| 1、什么是一致行動(dòng)人? 根據(jù)證監(jiān)會(huì)《上市公司收購(gòu)管理辦法》2008年修訂第83條的規(guī)定，一致行動(dòng)人是指通過(guò)協(xié)議、合作、關(guān)聯(lián)方關(guān)系等合法途徑擴(kuò)大其對(duì)一個(gè)上市公司股份的控制比例,或者鞏固其對(duì)上市公司的控制地位,在行使上市公司表決權(quán)時(shí)采取相同意思表示的兩個(gè)以上的自然人、法人或者其他組織。 2、什么情況下會(huì)被認(rèn)為是一致行動(dòng)人? 在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為一致行動(dòng)人。如無(wú)相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動(dòng)人： 1投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系。 2投資者受同一主體控制。 3投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員，同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員。 4投資者參股另一投資者，可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生影響。 5銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排。 6投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其它經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。 7持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份。 8在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份。 9持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份。 10在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其前項(xiàng)所述親屬同時(shí)持有本公司股份的，或者與自己或者前項(xiàng)所述親屬直接或者間接控制的企同時(shí)持有本公司股份。 11上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份。 12投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。 3、投資者在股份減持行為中是否適用一致行動(dòng)人的定義，是否需合并計(jì)算相關(guān)股份? 按《證券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其它安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到5%或達(dá)到5%后，無(wú)論持股比例增加或者減少5%時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)?！渡鲜泄臼召?gòu)管理辦法》第十二、十三、十四以及八十三條進(jìn)一步規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人持有的股份應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算，其增持、減持行為都應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行相關(guān)信息披露及報(bào)告義務(wù)。 《上市公司收購(gòu)管理辦法》所稱一致行動(dòng)情形，包括《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條第二款所列舉的十二條情形，如無(wú)相反證據(jù)，即互為一致行動(dòng)人，該種一致行動(dòng)關(guān)系不以相關(guān)持股主體是否增持或減持上市公司股份為前提。 4、如何計(jì)算一致行動(dòng)人擁有的權(quán)益? 《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十二條規(guī)定“投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權(quán)的股份。投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算”，第八十三條進(jìn)一步規(guī)定“一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其所持有的股份。投資者計(jì)算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動(dòng)人名下的股份”。因而，《上市公司收購(gòu)管理辦法》所稱合并計(jì)算，是指投資者與其一致行動(dòng)人能夠控制上市公司股份的總數(shù)。 5、自然人與其配偶、兄弟姐妹等近親屬是否為一致行動(dòng)人? 自然人及其近親屬符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條第二款第九項(xiàng)規(guī)定以及第十二項(xiàng)“投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系”的情形，如無(wú)相反證據(jù)，應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為一致行動(dòng)人。 |