有限公司改制上市公司的條件和程序
| 公司上市的資金條件為: 1、公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元; 2 、三年連續(xù)盈利且無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載; 3、向社會(huì)公發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本超過(guò)人民幣四億元的，其向社會(huì)公發(fā)行的比例為百分之十以上。 第一階段：改制重組、設(shè)立股份公司 1. 協(xié)助公司及券商制定改制重組方案，確定的主營(yíng)務(wù)、資產(chǎn)范圍等。在此項(xiàng)工作中，根據(jù)公司實(shí)際情況盡量避免同競(jìng)爭(zhēng)及關(guān)聯(lián)交易是關(guān)鍵，要使之符合相關(guān)要求，同時(shí)不致影響公司的整體利益。 2. 方案一經(jīng)確定，律師將展盡職調(diào)查。調(diào)查方式包括：全面、大量收集各方相關(guān)資料、實(shí)地考察、與相關(guān)人員談話及向有關(guān)部門(mén)調(diào)查核實(shí)等。 3. 指導(dǎo)企相關(guān)人員，規(guī)范企行為，初步建立現(xiàn)代企制度的架構(gòu)，為股份公司的設(shè)立鋪路。 4. 協(xié)助企編制并簽署《發(fā)起人協(xié)議》、股份公司《》等一系列相關(guān)法律文件。 5. 在完成調(diào)查核實(shí)工作后，律師將依據(jù)改制方案及實(shí)際情況，就股份公司的設(shè)立編制《法律意見(jiàn)書(shū)》，該文件內(nèi)容涉及股份公司的資產(chǎn)、務(wù)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)等，是設(shè)立申報(bào)材料中必備的法律文件之一。 6. 協(xié)助企及中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備申報(bào)材料，并就相關(guān)問(wèn)題，提供專(zhuān)的法律意見(jiàn)。 7. 參與股份公司創(chuàng)立大會(huì)工作。 8. 企及中介機(jī)構(gòu)要求的其他工作。 第二階段：股份公司股票的發(fā)行與上市 1. 股份公司設(shè)立后，在券商輔導(dǎo)期內(nèi)，律師將協(xié)助完善企制度，強(qiáng)化企管理機(jī)制，嚴(yán)格依照股份公司的要求規(guī)范企行為，達(dá)到發(fā)行與上市的目的。 2. 參加或列席公司相關(guān)會(huì)議，協(xié)助公司高管人員的工作，協(xié)助企起草經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的法律文書(shū)。 3. 收集股份公司相關(guān)資料，依法進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，編制股份公司股票發(fā)行與上市的《法律意見(jiàn)書(shū)》。 4. 參與起草《招股說(shuō)明書(shū)》，就其是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)作出公正的判斷，并就其中相關(guān)問(wèn)題提出專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)。 5. 依法出具主管部門(mén)要求的其他相關(guān)法律文件。 6. 與各中介機(jī)構(gòu)共同協(xié)助企編制發(fā)行申報(bào)材料，盡可能使之完美，力爭(zhēng)早日通過(guò)審查。 7. 完成企或中介機(jī)構(gòu)的其他工作。 8. 在上述工作過(guò)程中，律師將及時(shí)提供法律、法規(guī)、規(guī)章及國(guó)家政策，隨時(shí)解答法律咨詢，為企排憂解難。 |