案例公司法關(guān)于股東大會的組成與地位

　　第二節(jié)　股東大會

　　第九十八條　【股東大會的組成與地位】股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　一、相關(guān)文件規(guī)定

　?。ㄉ鲜泄竟蓶|大會規(guī)則＞（２０１６年修訂）第一章（總則），規(guī)定如下：

　　第一條”為規(guī)范上市公司行為，保證股東大會依法行使職權(quán)、根據(jù)《中華人民共和國公司法）（以下簡稱《公司法》）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條上市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及公司章程的相關(guān)規(guī)定召開股東大會，保證股東能夠依法行使權(quán)利。

　　公司董事會應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)，認(rèn)真、按時組織股東大會。

　　公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會正常召開和依法行使職權(quán)。

　　第五條公司召開股東大會，應(yīng)當(dāng)聘請律師對以下問題出具法律意見并公告：

　?。ㄒ唬h的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本規(guī)則和公司章程的規(guī)定；

　?。ǘ┏鱿瘯h人員的資格、召集人資格是否合法有效；

　?。ㄈh的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；

　　（四）應(yīng)公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。

　　第九十九條　【股東大會的職權(quán)】　本法第三十七條第一款關(guān)于有限任公司股東會職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司股東大會。

　　一相關(guān)文件規(guī)定

　　《上市公司股東大會規(guī)則》（２０１６　年修訂）對股東大會職權(quán)，規(guī)定如下：第三條，股東大會應(yīng)當(dāng)在《公司法》和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。

　　第一百條　【年度股東大會和臨時股東大會】股東大會應(yīng)當(dāng)每年召一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：

　?。ㄒ唬┒氯藬?shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之時；

　　（二）公司未彌補(bǔ)的損達(dá)到實收股本總額三分之一時，

　?。ㄈ﹩为毣蛘吆嫌嫵钟泄景俜种陨瞎煞莸墓蓶|請求時

　?。ㄋ模┒聲J(rèn)為必要時：

　?。ㄎ澹┍O(jiān)事會提議召開時；

　?。┕菊鲁桃?guī)定的其他情形。

　　一、相關(guān)文件規(guī)定

　　《上市公司股東大會規(guī)則》１２０１６年修訂）對度股東大會和臨時股東大會、規(guī)定如下：的情形時，臨時股東大會應(yīng)當(dāng)在２個月內(nèi)召開。一次、應(yīng)當(dāng)于上一會計年度結(jié)束后的６個月內(nèi)舉行。臨時股東大會不定期召開。（公司法）第一百零一條（編者注：現(xiàn)該法第一百條）規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時股東大會第四條會股會召開。

　　公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會的應(yīng)當(dāng)報告公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所（以下簡稱“證券交易所”）說明原因并公告。

　　第一百零一條【股東大會會議的召集與主持】股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

　　董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。

　　一、相關(guān)文件規(guī)定

　　《上市公司股東大會規(guī)則》（２０１６年修訂）第二章（股東大會的召集）規(guī)定如下：第六條　董事會應(yīng)當(dāng)在本規(guī)第條規(guī)定的期限內(nèi)按時召集股東大會。

　　第七條獨立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要求召開臨時股東大會的提議董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后１０日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。

　　董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的５日內(nèi)發(fā)出召開般東大會的通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)說明理由并公告。

　　第八條監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。

　　事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后１０日董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的５日內(nèi)發(fā)出召開

　　股家大會的通知通知中對原提議的變更應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會的同意。

　　蕭事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提議后１０日內(nèi)未作出書面反饋的，視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)，監(jiān)事會可以自行召集和持第九條獨或者合計持有公司１０％以上股份的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）有權(quán)向董事會請求召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提

　　同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見?！∮墒赂梢?guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請求后１０日內(nèi)提出

　　董事會同意召開臨時股東大會的應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的５日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。

　　董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后１０日內(nèi)未作出反饋的單獨或者合計持有公司１０％股份的普通股股（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會提出請求。

　　監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)在收到請求５日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知，通知中對原請求的變更應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。

　　監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東大會。連續(xù)９０日以上單獨或者合計持有公司１０％以上股份的普通股股（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）可以自行召集和主持。

　　第十條監(jiān)事或股定自行集股大會的應(yīng)當(dāng)書面通知董事會同時向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。

　　在股東大會決議公告前召集普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）持股比例不得低于１０％。

　　監(jiān)事會和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會通知及發(fā)布股東大會決議公告時向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。

　　第十一條對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會董事會和董事會秘書應(yīng)予配合。董事會應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊。董事會未提供股東名冊的，召集人可以持召集股東大會通知的相關(guān)公告向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請獲取。召集人所獲取的股東名冊不得用于除召開股東大會以外的其他用途。

　　第十二條監(jiān)事會或股東自行召集的股大會會議所必需的費用由公司承擔(dān)。

　　二、相關(guān)案例

　　【股東大會的召集和通知程序】

　?。坂嚦缭撇环兾魇∪嗣裾姓?fù)議決定案：陜西省高級人民法院（２００４）陜行終字第４７號行政判決書］我國《公司法》第一百零一條規(guī)定，股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。股東會會議的召集程序應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)，不僅應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)中的程序規(guī)則，而且應(yīng)當(dāng)遵守公司章程中的程序規(guī)則。程序瑕疵主要體現(xiàn)在召集程序與表決程序兩個方面。就召集程序的瑕疵而言，有些公司的管理層或者控制股東在召開股東會或者董事會會議之前不遵守公司法或者公司章程確定的召集期限和通知程序等基本要求。根據(jù)新《公司法》第二十二條第一款之規(guī)定，凡是內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的公司股東會或董事會決議均屬無效。

　　《公司法》第一百零一條的規(guī)定，股東大會會議由董事會召集、董事長主持?！」纳显V人長達(dá)二年多時間不召開股東大會，不僅違反我國《公司法》的規(guī)定?！≡摴菊鲁痰囊?guī)定，被上訴人應(yīng)當(dāng)改變這種不作為的態(tài)度。因此，上訴人諸求被上訴　今召集案：新疆維吾爾自治區(qū)昌吉回族自治州中級人民法院二審民事判決書】?。垴R強(qiáng)等訴阜康市商貿(mào)有限責(zé)任公司等未按公司章程按時召開股東會議謝求民　本案中也造背人立即召開股東大會。以書面形式通知各股東并告知開會的時間、點、符合法律的規(guī)定，應(yīng)予以支持。

　　【向董事會的提案內(nèi)容與向證監(jiān)部門報備的內(nèi)容不一致時，臨時股東大會決議的效力認(rèn)定】

　?。弁鯒澰V宏智科技股份有限公司確認(rèn)股東大會決議效力案：福建省高級人民法院（２００４）閩民終字第２５６號民事判決書］根據(jù)《公司法》第一百條規(guī)定，持有公司股份百分之十以上的股東請求時公司應(yīng)當(dāng)召開臨時股東大會。中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于《上市公司股東大會規(guī)范意見》第十九條規(guī)定股東提議董事會召開臨時股東大會時，應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。股東決定自行召開臨時股東大會，但向董事會的提案內(nèi)容與向證監(jiān)部門報備的內(nèi)容不一致、增加了部分內(nèi)容。違反了《規(guī)范意見》第二十四條關(guān)于提案內(nèi)容不得增加新的內(nèi)容，否則提議股東應(yīng)按上述程序重新向董事會提出召開股東大會的請求的規(guī)定，其召開程序違反了相關(guān)規(guī)定，且在股東大會的召集和主持上存在瑕疵，因此其召開的臨時股東大會決議無效。

　　第一百零二條　【股東大會會議的通知】　召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開三十日前公告會議召開的時間、地點和審議事項。

　　單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會碼開十日前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項。

　　股東大會不得對前兩款通知中未列明的事項作出決議東大會閉會時將股票交存于公司。

　　無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開五日前至股

　　相關(guān)文件規(guī)定

　　如下：《上市公司股東大會規(guī)則）（２０１６年修訂）第三章（股東大會的提案與通知），規(guī)定

　　第十三條項、并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定

　　提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于般東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事續(xù)在收到提案后２日內(nèi)發(fā)出股東大會補(bǔ)充通知公告臨時提案的內(nèi)容?！〈夤晒蓶|）可以在股東大會召開１０前提出臨時提案并書面提交召集人。召集　第十四親單獨者合計有公司％普股股（含表決權(quán)恢復(fù)除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會通知后不得修改股東大會通知中已列明股東大會通知中未列明或不符合本規(guī)則第十三條規(guī)定的提案，股東大會不得進(jìn)提家或增加新的提案。

　　第十五條集當(dāng)會召２０日前公方式通知各普通股廳表決并作出決議。

　　式通好各普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）。股系（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開１５日前以公告方

　　第十六條知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、整露所有提案的具體內(nèi)容，以及為使股東對擬討論的事項作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項需要獨立董事發(fā)表意見的發(fā)出股東大會通知或補(bǔ)充通知時應(yīng)當(dāng)同時披露獨立董事的意見及理由。

　　第十七條應(yīng)當(dāng)露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料至少包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┙逃尘?、工作經(jīng)歷、職等個人情況；

　?。ǘ┡c公或其控股股實際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；

　?。ǘ┡冻钟猩鲜泄竟煞輸?shù)量；

　　（四）是否受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。

　　除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項提案

　　第十八條股東大會通知中應(yīng)當(dāng)列明會議時間地點，并確定股權(quán)登記日。股提出。

　　權(quán)登記日與會議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于７個工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不

　　第十九條發(fā)出股東大會通知后無正當(dāng)理由股東大會不得延期或取消股東得變更。

　　大會通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少２個工作日公告并說明原因。